证券资格从业管理办法

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证券资格从业管理办法为进一步贯彻落实“国九条”，促进证券行业专业管理队伍的形成和经营管理水平的提高，切实保护投资者合法权益，中国证监会日前颁布了《证券公司高级管理人员管理办法》（详见第7版）。该《办法》将于11月15日起施行。据介绍，证监会曾于1998年颁布实施《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，初步建立了高管人员的监管制度。随着证券市场的发展，出现了许多新情况和新问题，相应地对证券公司的高管人员的执业素质、执业能力、执业水平和监管工作也提出了更高的要求。这都要求通过加强动态持续监管、实行责任追究、建立激励机制来进一步规范高管人员的行为，促进证券公司的健康发展。因此，有必要制定新的高管人员管理办法。新《办法》分六章四十六条，分别对证券公司高管人员范围、申请高管人员任职资格的条件和程序、高管人员的基本行为规范以及证监会对高管人员监管的主要内容、方式、手段、相应程序及监管要求等作出规定。相比1998年出台的高管人员管理办法，新《办法》有以下主要特点：(剖析主流资金真实目的，发现最佳获利机会！)一是所规范的行为主体有所扩大。除将证券公司的高级管理人员或实际履行高管职责的人员纳入管理范围外，还对取得高管任职资格但未被证券公司选聘任职的人员也纳入日常监管范围。《办法》将高管人员界定为对公司决策、经营、管理负有职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。二是严格了证券公司高管人员的任职条件。《办法》除要求高管人员具备相应的从业经历、担任管理职务的年限外，还必须通过证监会认可的资质测试。三是引入了“不适当人选”制度。新《办法》明确规定不适当人选的具体标准，更加重视高管人员的胜任能力和职业操守。《办法》规定，被认定为不适当人选的，所在公司要解除其职务，任何公司两年内不得选聘其为高管人员。四是强化了高管人员的责任。《办法》明确了高管人员的责任，建立了责任追究制度。五是加强了对高管人员的持续动态监管。主要体现在：（一）监管关口前移，以加强对高管人员任职资格的实质性审核。《办法》规定拟任高管的个人应事先取得高管任职资格，公司选聘有高管资格的人员担任高管必须及时备案，并要求证券公司在做出选聘和解聘高管人员动议前，应征求公司注册地证监会派出机构的意见，取得认可。（二）建立高管人员数据库。《办法》将原来由公司提出申请改为个人直接申请高管资格，取得任职资格人员信息自动进入证监会建立的高管人员数据库，证监会可采取适当方式进行披露，各证券公司和有关单位可以查询，并从中选聘人员担任高管。（三）加强日常监管。申请人员一经取得高管人员任职资格，证监会即开始对其实行持续动态监管，要求其参加培训和年度考核。在高管人员缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺、不能有效执行公司治理和内部控制制度等情况下，将认定其为不适当人选。《办法》还规定在公司存在重大经营风险或高管人员未能尽职可能导致公司出现重大风险等情况下，证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责。据悉，为配合《办法》的实施，证监会还同时发布了《关于实施〈证券公司高级管理人员管理办法〉有关问题的通知》，就贯彻落实办法的一些操作问题和过渡期的有关安排进行了说明。

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我的你

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怎么查证券从业资格考试成绩查询时间是什么时候证券资格从业证成绩可以通过登录“中国证券业协会网上报名系统成绩查询平台”进行查询。证券从业资格考试成绩怎么查第一步：证券从业考生通过浏览器进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目;第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”;第三步：证券从业考生点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。证券从业资格考试成绩查询时间证券从业资格证考后7个工作日内可以查成绩，证券一般从业资格考试满分为100分，达到60分及60分以上成绩，视为合格成绩。从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。证券从业资格考试成绩有异议怎么办如果对证券从业资格考试成绩有异议，大家可以提出复核。考生可以在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。

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你不行啊没我菜

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2022年证券资格从业考试教材-证券交易证券交易证券交易教材改版介绍：《证券业从业人员资格考试统编教材(2022)》实现了五个方面的更新：一、是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二、是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的*7发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三、是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的*7数据，做到与当前的市场进程同步；四、是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五、是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。证券交易教材目录：*9章　证券交易概述*9节　证券交易的概念、基本要素和交易机制第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元第二章　证券交易程序*9节　证券交易程序概述第二节　证券账户和证券托管第三节　委托买卖第四节　竞价与成交第五节　交易结算第三章　特别交易事项及其监管*9节　特别交易规定与交易事项第二节　交易信息和交易行为的监督与管理第四章　证券经纪业务*9节　证券经纪业务概述第二节　证券经纪业务的营运管理第三节　证券经纪业务的营销管理第四节　证券经纪业务的风险及其防范第五节　证券经纪业务的监管和法律责任第五章　经纪业务相关实务*9节　股票网上发行第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作第四节　代办股份转让第五节　期货交易的中间介绍第六章　证券自营业务*9节　证券自营业务的含义与特点第二节　证券公司证券自营业务管理第三节　证券自营业务的禁止行为第四节　证券自营业务的监管和法律责任第七章　资产管理业务*9节　资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节　资产管理业务的基本要求第三节　定向资产管理业务第四节　集合资产管理业务第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节　资产管理业务的监管和法律责任第八章　融资融券业务*9节　融资融券业务的含义及资格管理第二节　融资融券业务的管理第三节　融资融券业务的风险及其控制第四节　融资融券业务的监管和法律责任第五节　转融通业务第九章　债券回购交易*9节　债券质押式回购交易第二节　债券买断式回购交易第三节　债券回购交易的清算与交收第十章　证券登记与交易结算*9节　证券登记第二节　证券交易清算与交收第三节　结算账户的管理第四节　证券交易的结算流程第五节　结算风险及防范后记小编赠言：大丈夫处世，当扫除天下，安事一室乎！——《后汉书》

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把芯封存

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证券资格从业考试时间证券业从业人员资格考试2019年拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办，2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。根据《中国证券业协会2019年度考试计划公告》：一、证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。二、高级管理人员资质测试举办8次。三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。2019第一次证券考试时间：3月31至4月1日第二次证券考试时间：5月26至27日第三次证券考试时间：9月1日至2日第四次证券考试时间：10月27日至28日第五次证券考试时间：12月1日至2日扩展资料：证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

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羹饭一时熟

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证券资格从业证准备时间安排证券从业资格考试不太难。1、报考条件凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。（1）、年满 18周岁；（2）、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（3）、具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。2、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。3、考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。4、时间安排根据证券业协会《中国证券业协会2018年度考试计划》，2018年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2018年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2018年版考试大纲及教材。5、评分标准单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共50小题，每题1分，共50分（2018年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）判断题共40小题，每题0.5分，共20分（2018年开始判断题答错不再倒扣分）试卷总分100分考试时间为120分钟。合计150道题，总计100分，60分及格。6、报名流程考试报名流程分个人报名、集体报名两种。登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。7、成绩证书考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。8、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1）、证监会统一印制的申请表；2）、身份证；3）、学历证书；4）、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5）、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6）、证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

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